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Die Aufgaben des Compliance Officer

28/04/2017
| Raquel Buendia Garcia, Elena Bello
Die Aufgaben des Compliance Officer

Das im Unternehmen eingeführte Compliance-Modell muss zur Verhinderung von Straftaten und der Erkennung krimineller Verhaltensweisen führen und gleichzeitig die Formeln bzw. Protokolle beinhalten, mithilfe derer auf diese kriminellen Verhaltensweisen eingegangen werden kann.

Zudem ist das Verwaltungsorgan der juristischen Person dafür verantwortlich, den Compliance Officer sorgfältig und verantwortungsbewusst auszuwählen. Diesem sollen angemessene Ressourcen, Eigenständigkeit bzw. Berechtigungen und ein direkter Kontakt zum Leitungsorgan der juristischen Person ermöglicht werden, damit er die ihm zustehenden Aufgaben mit einer Mindestgarantie für Effizienz und Effektivität ausführen kann.

Die Aufgaben des Compliance Officer sind im  Allgemeinen folgende:

  1. Leitung des eingeführten Modells, darunter die Überwachung der Funktionsweise und Einhaltung des Modells und die Überwachung und Kontrolle des diesem unterstehenden Personals.
  2. Aufklärung und Schulung der Führungskräfte, Arbeiter und Arbeitnehmer.
  3. Überprüfung und Aktualisierung des Modells.

Aufgaben im Zusammenhang mit der Verwaltung der Erkennung krimineller Verhaltensweisen – sowohl in Form von Beschwerden als auch in Form von internen Untersuchungen, die als Folge der über den Beschwerdekanal eingegangenen Informationen durchgeführt werden können – gehören zwar nicht zum spezifischen Aufgabenbereich des Compliance Officer, können diesem jedoch zugewiesen werden.

Da die Modelle zur Vorbeugung von Verstößen laut dem spanischen Staatsgesetz 1/2015 mit der Verpflichtung einhergehen müssen, den mit der Funktionsweise und Überwachung betrauten Organismus über mögliche Risiken und Verstöße in Kenntnis zu setzen, muss das Unternehmen die Bearbeitung dieser Beschwerden erleichtern, die in jedem Fall den Compliance Officer erreichen muss.

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